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5月份反洗錢培訓考試

您的姓名（真實姓名）：

1.客戶盡職調查不包括以下哪項內容（）。

A、識別核實客戶身份B、了解客戶職業、經營規模、交易目的C、隨意打探客戶私人生活隱私D、識別實際控制人、受益所有人

2.金融機構反洗錢風險管理應當納入（）體系。

A、合規專項管理B、全面風險管理C、內控專項檢查D、員工績效考核

3.金融機構對履職獲取的客戶身份、交易信息應當（）。

A、內部全員公開B、嚴格保密，非法定情形不得外泄C、可隨意對外提供D、僅可告知合作機構

4.我國反洗錢、反恐怖融資工作主管監管部門是（）。

A、國家金融監督管理總局B、中國人民銀行及其分支機構C、證監會D、公安機關

5.金融機構嚴禁的違規行為有（）。

A、開立匿名、假名賬戶B、為身份不明客戶辦理業務C、為冒用身份客戶開立賬戶D、按規定報送大額可疑交易

6.有下列哪些情形，應當實施強化客戶盡職調查（）。

A、客戶來自洗錢高風險國家或地區B、政治公眾人物及其密切關聯人C、交易金額巨大、交易模式異常復雜D、業務關系、交易行為明顯不合常理

7.持續盡職調查工作要求包括（）。

A、動態評估客戶風險等級B、跟蹤客戶交易動態變化C、及時更新變更客戶身份資料D、風險變化后調整盡職調查強度

8.反洗錢工作需嚴格保密的信息包括（）。

A、客戶身份資料B、客戶交易流水信息C、可疑交易報送情況D、反洗錢內部風控方案

9.交易金額、交易模式與客戶身份明顯不符，應啟動強化盡職調查。

A、正確B、錯誤

10.來自高風險國家和地區的客戶，必須采取強化盡職調查措施。（）

A、正確B、錯誤

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